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当前所在的位置:老子很有钱|老子很有钱|软件下载主页 > 产品分类 > 深交所去年监管处分 同比增长四成 分类监管营造

  2020年1月3日,证监会通告与公安机关共同破获了一起操纵市场重大典型案件。经查,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵

  这只是资本市场监管的一个缩影。2019年以来,提高对资本市场和上市公司的监管力度成为监管层工作的关键词之一。2020年,资本市场深化改革进入关键阶段,科创板注册制持续发展,创业板注册制改革箭在弦上,对外开放也将持续扩大。加强监管、维护资本市场稳定有序运行,是资本市场深化改革的基础和题中要义。

  近日,深交所披露的数据显示,2019年,深交所全年共作出纪律处分决定书215份,较2018年的154份增长39.61%。深交所透露,涉及的违规行为主要是信息披露违规及规范运作违规,分别占比约45.23%和35.69%。同时,资金占用、违规担保、重大事项披露违规、承诺未履行等上市公司类违规行为,成为监管“重拳出击”的主要方面。

  深交所全年共对28起资金占用类案件作出处分。2019年,部分上市公司控股股东、实际控制人出现流动性困难,违规占用资金等行为频发,部分大股东、实际控制人利用其控制地位,通过银行资金划转、要求上市公司垫付、虚构交易、借由第三方中转等手段,实现其占用目的。

  在违规担保方面,部分上市公司的内部治理功能严重失效,控股股东、实际控制人等在未履行上市公司审议程序和信息披露义务的情况下,擅自挪用公章,以公司名义对外签订担保协议,严重损害上市公司利益。深交所共对35起涉及违规担保的案件予以纪律处分。

  在重大事项披露违规方面,2019年以来,部分上市公司在其公告中恶意隐瞒、蹭热点、炒概念,引发了投资者和公共媒体质疑,影响公司股价及成交量,对市场造成恶劣影响。深交所严肃处理重大事项披露违规案件共计33单,引导上市公司提高信息披露质量,切实做到真实、准确、完整。

  此外,深交所全年共计处分34单违反承诺的案件。其中,11单涉及未履行业绩补偿承诺,16单涉及未履行增持计划。还有部分上市公司存在业绩预告、业绩快报披露违规,其业绩预告、业绩快报中披露的净利润与其年度报告中经审计的净利润存在较大差异,其中一些公司还存在“业绩变脸”等情况,深交所全年共对48起此类案件中的上市公司及相关责任人予以处分。

  面对上市公司数量的稳步增长,如何统筹好监管效率与监管质量之间的关系,提高监管资源配置有效性,促进上市公司提升规范运作水平,对交易所一线监管提出了挑战。在此背景下,“分类监管”成为沪深交易所监管的基本方法。

  近日,上交所起草了《上海证券交易所上市公司创建信息披露示范公司试点工作实施办法(征求意见稿)》,准备在沪市主板上市公司中启动创建信息披露示范试点工作,其目的在于对创建信披示范公司给予更多的信息披露便利,充分发挥其自我管理能力,可以投入更多监管资源在重大问题和重大风险的处理上。

  2019年,深交所对“关键少数”予以精准监管。针对因控股股东、实际控制人、董事长等关键主体主导的上市公司违规案件,深交所通过完善责任认定规则,注重区分个人行为与公司行为,突出对违规行为决策者、主要负责人的责任追究,避免“一刀切”式监管,持续提升纪律处分的公正性和公平性。

  上市公司及相关责任人仍为监管重点。深交所全年共对112家次上市公司和693人次相关当事人予以纪律处分,较去年分别增长31.76%和13.42%。其中,对39家次上市公司及203人次责任人员予以公开谴责,以处分促规范,向监管要动力,着力提升上市公司质量。

  同时,深交所进一步扩大处分主体范围,将上市公司、债券发行人、会员等市场主体均依法依规纳入监管范围,并首次对在股票质押业务中违规的9家会员,采取3个月至9个月不等的暂停股票质押回购交易权限处分,防范潜在的质押风险,实现监管的“全方位覆盖”。此外,纪律处分种类更为丰富。除常规的通报批评之外,公开谴责、公开认定不适合担任相关职务、暂停交易权限等纪律处分的适用频率有所提高。

  2019年,深交所全面完善了监管规则体系,对80件规则进行了梳理整合,废止规则57件,对外发布员工持股计划等两项信息披露指引,修订18件存量行业指引并制定发布4件行业指引,逐步形成以“上市规则+规范运作指引”为核心,以信息披露指引和行业指引为主干,以业务办理指南为补充的三层次、简明化上市公司监管规则体系。

  2019年,深交所发出包括定期报告审核问询函、异常交易关注函在内的日常监管问询关注函件3100份,发出提请会计师事务所等中介机构关注函件190份,移交线条,涵盖上市公司财务会计、规范运作、公司治理等多个方面。此外,深交所多措并举提升监管效能,多方协同防控重点领域风险,股票质押回购业务规模较年初下降约25%,控股股东高比例质押公司数量减少约24%,债券违约风险得到稳妥有效处置,助力打赢防范化解风险攻坚战。

  深交所表示,2020年,将继续贯彻落实提高上市公司质量行动计划,以信息披露为中心完善上市公司监管机制,积极推进科学监管、分类监管、专业监管和持续监管。加强交易全程监管,提升交易监管准确性、针对性和有效性。大力推进科技监管,加快监管科技平台建设。稳妥处置、积极化解股权质押、债券违约等重点领域风险。

  “对乱象频出的‘坏孩子’要打,对信息披露质量较高、持续规范运作的‘好孩子’也应该给予更多支持服务。”深交所相关负责人表示,对于优质上市公司借助资本市场发展,深交所将继续探索给予更多支持服务,提升资本市场服务蓝筹企业的能力,共建上市公司群体间的良性互动机制,发挥细分行业龙头的聚集、示范、带动效应,共同营造资本市场良好生态体系。

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